Условия ухода от ответственности за неподачу нотариально заверенной копии документа, удостоверяющего личность (паспорта гражданина Украины), которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица

По вопросам подготовки проектов документов для подтверждения сведений о конечных бенефициарных владельцев юридических лиц можно обращаться по телефонам на сайте непосредственно к автору публикации адвоката в LegalHelp Трускавецкого Романа, который является специалистом в области гражданского, хозяйственного, налогового и корпоративного права.

Обязательства и сроки подачи государственному регистратору информации о КБВ

Согласно п.4 раздела Х «Заключительные и переходные положения» Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее - Закон о финмониторинге », юридические лица, зарегистрированные до вступления в силу настоящего Закона, представляют государственному регистратору информацию о конечном бенефициарного владельца в объеме, определенном настоящим Законом, и структуру собственности в течение трех месяцев со дня вступления в силу нормативно-правовым актом, будет утверждена форма и содержание структуры собственности.

Такой акт вступил в силу 11.07.2021, поэтому трехмесячный срок истекает 11.10.2021.

Ответственность за непредставление информации и документов о КБВ

Согласно ч.6 ст.166-11 Кодекса Украины об административных правонарушениях, непредставление или несвоевременное представление государственному регистратору предусмотренной Законом Украины "О государственной регистрации юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований" (далее - Закон о госрегистрации) информации о конечном бенефициарного владельца юридического лица или о его отсутствии, или документов для подтверждения сведений о конечном бенефициарного владельца юридического лица (далее - КБВ) - влекут за собой наложение штрафа на руководителя юридического лица или лицо, уполномоченное действовать от имени юридического лица (исполнительного органа), от одной тысячи до трех тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан.

Документы, удостоверяющие личность КБВ и условия нотариального заверения их копий

Среди документов для подтверждения сведений о КБВ п.19 ч.4 ст.17 Закона о госрегистрации предусмотрено добавлять нотариально заверенную копию документа, удостоверяющего личность, которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, - для физического лица - нерезидента и, если такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра - для физического лица - резидента.

Документы, удостоверяющие личность КБВ, которые не подлежат подачи государственному регистратору в копиях

То есть, согласно указанной нормы не входят оформлены с применением средств Единого государственного демографического реестра копии документов, удостоверяющих личность, которая является КБВ для государственной регистрации изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре.

Документы, удостоверяющие личность исчерпывающим перечнем указанные в ч.1 ст.13 и ч.1 ст.22 Закона Украины "О Едином государственном демографическом реестре и документах, подтверждающих гражданство Украины, удостоверяющих личность или ее специальный статус» (далее - Закон о ЕДДР).

В этом перечне, среди документов, удостоверяющих личность содержится паспорт гражданина Украины для выезда за границу.

Итак, паспорт гражданина Украины для выезда за границу, содержащий уникальный номер записи в ЕДДР указанный имеющимся на странице 2 заявления сведениями о КБВ, согласно пп. "Б" п.1 ч.1 ст.13 и ч.1 ст.22 Закона о ЕДДР, является тем документом, удостоверяющим личность!

Реквизиты документов, выданных лицу средствами Реестра, а также документов, на основании которых выданы такие документы (тип, название документа, серия, номер, дата выдачи и уполномоченный субъект, который выдал документ, срок действия документа), в соответствии с п.8 ч.1 ст.7 этого же Закона, - являются информацией о лице, которая вносится в Единый государственный демографического реестра в составе информации о КБВ по определению п.9 ч.2 ст.9 Закона о госрегистрации.

С целью проверки документов, удостоверяющих личность, государственным регистратором обязательно проверяются такие документы с помощью Единого государственного демографического реестра (абз.5 ч.3 ст.6 Закона о госрегистрации).

Условия избежания ответственности КБВ за неподачу нотариально заверенной копии паспорта гражданина Украины

Уникальный номер записи в ЕДДР из документа, удостоверяющего личность, оформленного с применением средств Единого государственного демографического реестра указать в сведениях о конечном бенефициарного владельца юридического лица, на странице 2 заявления формы 2 по государственной регистрации юридического лица (кроме общественных формирований и органов власти).

Роман Трускавецкий

Переведено с украинского с помощью переводчика Google